Casos
Experiencia documentada en compliance, prevención ALD/CFT y defensa penal corporativa
Cada caso refleja la aplicación de marcos normativos internacionales y metodologías probadas.
Compliance Corporativo en Prevención ALD/FT
Problema
Empresa sin programa ALD documentado frente a exigencias de debida diligencia reforzada.
Metodología
Diagnóstico bajo las 40 Recomendaciones GAFI. Diseño de Manual ALD/CFT, política de debida diligencia de clientes, matrices de riesgo por sector.
Resultado
Programa de compliance documentado e implementado.
Beneficiario Final y Normativas GAFI
Problema
Persona jurídica con estructura accionaria compleja que no cumplía con la Recomendación 24 del GAFI.
Metodología
Análisis de la cadena de propiedad y control. Identificación del beneficiario final real. Diseño de procedimientos KYC/CDD reforzados.
Resultado
Estructura adecuada a los estándares GAFI. Cumplimiento verificado por auditoría externa.
Prevención de Delincuencia Organizada
Problema
Grupo empresarial con operaciones transfronterizas expuesto a riesgos de infiltración por estructuras de delincuencia organizada.
Metodología
Evaluación integral de riesgo. Implementación de protocolos de debida diligencia reforzada. Capacitación al equipo directivo.
Resultado
Protocolo de prevención operativo y equipo capacitado.
Investigación Jurídica Destacada
Problema
Necesidad de verificar la licitud del origen de fondos y la estructura accionaria de un potencial socio comercial.
Metodología
Due diligence reforzada. Análisis de registros públicos, medios adversos, listas de sanciones y verificación de beneficiario final.
Resultado
Informe de debida diligencia entregado. Se identificaron factores de riesgo.
Consultoría en Riesgos Especiales
Problema
Empresa extranjera con interés en operaciones en el sector energético venezolano bajo régimen de sanciones OFAC.
Metodología
Análisis de licencias generales OFAC vigentes. Evaluación de riesgo de sanciones primarias y secundarias.
Resultado
Dictamen legal sobre la viabilidad de la operación.
Caso Penal Exitoso
Problema
Directivo acusado de delitos de legitimación de capitales en una investigación penal compleja.
Metodología
Defensa penal técnica basada en análisis de cadena de custodia, trazabilidad financiera y marcos legales.
Resultado
Resolución favorable. Caso cerrado sin condena.